Formazione e Registrazione
Costruire il modello operativo prima che la domanda lo descriva.
Le domande sono più solide quando il piano aziendale, la struttura di supervisione, le persone, i fornitori, i flussi di lavoro, le responsabilità finanziarie e il modello di libri e registri sono coerenti. Aiutiamo a organizzare questo lavoro prima, durante e dopo il processo di presentazione.
FINRA New Member Application (NMA)
Il supporto al processo di formazione e membership può includere:
- Valutazione del modello di business e sviluppo del piano operativo
- Documentazione di proprietà, controllo e organizzazione
- Struttura di supervisione, strategia delle licenze e matrici di responsabilità
- Coordinamento delle Written Supervisory Procedures e del programma AML
- Workstream di clearing, custodia, comunicazioni, libri e registri e fornitori
- Coordinamento del FINRA Membership Application Program, risposte, colloqui e preparazione al lancio
Registrazione RIA e Depositi Regolamentari
Il lavoro di registrazione può includere:
- Coordinamento della registrazione del consulente d'investimento presso SEC o stati
- Form ADV, Form BD, Form U4/U5 e depositi correlati
- Registrazioni statali, notice filing, filiali e coordinamento IAR
- Politiche, disclosure, accordi, calendari di compliance ed evidenza di implementazione
- Risposte ai regolatori e remediation delle lacune nei depositi
Membership Continua e Cambiamento Materiale
Un cambiamento sulla carta può trasformare l'intero ambiente di controllo.
Aiutiamo a valutare, coordinare e implementare cambiamenti che possono richiedere una Continuing Membership Application (CMA), altri depositi regolamentari o aggiornamenti più ampi a supervisione, capitale, governance, tecnologia e registri.
FINRA Continuing Membership Application (CMA)
A seconda del cambiamento proposto, il lavoro può includere:
- Cambiamenti di proprietà o controllo e ristrutturazioni di affiliate
- Nuove linee di business, prodotti, tipologie di clienti o modelli di remunerazione
- Cambiamenti a clearing, carrying, custodia o rapporti materiali con fornitori
- Cambiamenti materiali agli assetti finanziari, operativi o di supervisione
- Analisi d'impatto, coordinamento della domanda, evidenza e preparazione
Espansione e Cambiamento Strutturale
Altro supporto al cambiamento aziendale può includere:
- Nuove filiali, OSJ e registrazioni statali aggiuntive
- Nuove persone registrate, supervisori o servizi condivisi
- Strutture di promoter, solicitor, referral, affiliate o partnership
- Nuova tecnologia, comunicazioni, cybersecurity e soluzioni di libri e registri
- Aggiornamenti a WSP, AML, governance, fornitori e calendario di compliance
Implementazione ed Evidenza
Il deposito regolamentare è solo un workstream.
Coordiniamo persone, decisioni, dipendenze, procedure, fornitori, scadenze ed evidenze per passare dalla proposta a un'operatività controllata. Le determinazioni legali e regolamentari restano di competenza dell'impresa, dei suoi consulenti legali e del regolatore applicabile.
Ambito→Percorso Regolamentare→Responsabili→Controlli→Implementazione→Evidenza