Formação e Registro
Construir o modelo operacional antes de descrevê-lo na solicitação.
As solicitações são mais consistentes quando o plano de negócios, a estrutura de supervisão, as pessoas, os fornecedores, os fluxos de trabalho, as responsabilidades financeiras e o modelo de livros e registros estão alinhados. Ajudamos a organizar esse trabalho antes, durante e depois do processo de apresentação.
FINRA New Member Application (NMA)
O apoio ao processo de formação e associação pode incluir:
- Avaliação do modelo de negócios e desenvolvimento do plano operacional
- Documentação de propriedade, controle e organização
- Estrutura de supervisão, estratégia de licenças e matrizes de responsabilidade
- Coordenação de Written Supervisory Procedures e do programa AML
- Workstreams de clearing, custódia, comunicações, livros e registros e fornecedores
- Coordenação com o Membership Application Program da FINRA, respostas, entrevistas e preparação para o lançamento
Registro de RIA e Apresentações Regulatórias
O trabalho de registro pode incluir:
- Coordenação de registro de consultor de investimentos perante a SEC ou os estados
- Form ADV, Form BD, Form U4/U5 e apresentações relacionadas
- Registros estaduais, notice filings, filiais e coordenação de IAR
- Políticas, divulgações, contratos, calendários de compliance e evidência de implementação
- Respostas a reguladores e remediação de lacunas nas apresentações
Associação Contínua e Mudança Material
Uma mudança no papel pode transformar todo o ambiente de controles.
Ajudamos a avaliar, coordenar e implementar mudanças que podem exigir uma Continuing Membership Application (CMA), outras apresentações regulatórias ou atualizações mais amplas de supervisão, capital, governança, tecnologia e registros.
FINRA Continuing Membership Application (CMA)
Dependendo da mudança proposta, o trabalho pode incluir:
- Mudanças de propriedade ou controle e reestruturações de afiliadas
- Novas linhas de negócios, produtos, tipos de clientes ou modelos de remuneração
- Mudanças em clearing, carrying, custódia ou relações materiais com fornecedores
- Mudanças materiais em estruturas financeiras, operacionais ou de supervisão
- Análise de impacto, coordenação da solicitação, evidência e preparação
Expansão e Mudança Estrutural
Outro suporte de mudança de negócio pode incluir:
- Novas filiais, OSJs e registros estaduais adicionais
- Novos profissionais registrados, supervisores ou serviços compartilhados
- Estruturas de promotores, solicitantes, indicações, afiliadas ou parcerias
- Nova tecnologia, comunicações, cibersegurança e soluções de livros e registros
- Atualizações de WSP, AML, governança, fornecedores e calendário de compliance
Implementação e Evidência
A apresentação regulatória é apenas um workstream.
Coordenamos pessoas, decisões, dependências, procedimentos, fornecedores, prazos e evidências para passar da proposta a uma operação controlada. As determinações legais e regulatórias permanecem com a empresa, seus assessores jurídicos e o regulador aplicável.
Escopo→Rota Regulatória→Responsáveis→Controles→Implementação→Evidência